天天看点：英科医疗: 关于2019年限制性股票激励计划第三期解除限售条件成就的公告

证券代码：300677     证券简称：英科医疗     公告编号：2023-053

(资料图片仅供参考)

              英科医疗科技股份有限公司

     关于 2019 年限制性股票激励计划第三期

              解除限售条件成就的公告

   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

售股份数量为 1,334,475 股，占公司当前股本总额的 0.2025%。

司将发布相关解除限售上市流通公告，敬请投资者关注。

   英科医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6

月 21 日召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次

会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划第三期解

除限售条件成就的议案》，现就相关事项公告如下：

   一、公司 2019 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性

股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年限制性

股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权

董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

   公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了法

律意见书。

会，会议以特别决议审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励

计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年限制性股票激励

计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办

理股权激励相关事宜的议案》，同意实施限制性股票激励计划，并授

权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制

性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。

第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性

股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，公司 2019 年限制

性股票激励计划激励对象由 189 人调整为 188 人，授予的限制性股票

数量由 200 万股调整为 199.9 万股，并确定以 2019 年 12 月 31 日为

授予日。

   公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律

意见书。

因个人原因离职放弃认购公司拟向其授予的限制性股票。因此 2019

年限制性股票激励计划授予激励对象人数由 188 名调整为 185 名。授

予的限制性股票数量由 199.9 万股调整为 198.1 万股，

                               授予价格为 7.85

元/股。

限制性股票授予日为 2019 年 12 月 31 日，授予股份的上市日期为

议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整限制性股

票数量和回购注销部分限制性股票的议案》，因 2017 年限制性股票

激励计划、2018 年限制性股票激励计划和 2019 年限制性股票激励计

划股权激励的对象康晓雪、潘建波、李宝森、冀智超、于建军、赵汉

卿共 6 人（其中康晓雪为 2017 年限制性股票激励计划激励对象，李

宝森、冀智超、于建军、赵汉卿为 2018 年限制性股票激励计划激励

对象，潘建波为 2017 年限制性股票激励计划、2018 年限制性股票激

励计划、2019 年限制性股票激励计划激励对象）已离职，不再符合激

励条件，同意对前述激励对象已获授但尚未解锁的共计 59,000 股限

制性股票进行回购注销，2017 年限制性股票激励计划限制性股票回

购价格为 11.56 元/股，2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购

价格为 8.41 元/股，2019 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格

为 7.85 元/股。回购注销完成后，公司股权激励限售股股票数量由

   公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意调

整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票，律师也出具了相应的

法律意见书。

议、第二届监事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整限制性股

票回购价格的议案》，公司于 2020 年 10 月 12 日完成 2020 年半年度

权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定， 2019 年限制性股票

激励计划限制性股票回购价格由 7.70 元/股调整为 4.80 元/股。

   公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会同意调

整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票，律师也出具了相应的

法律意见书。

议、第二届监事会第四十次会议，审议通过了《关于调整限制性股票

回购价格的议案》，公司于 2021 年 4 月 20 日完成 2020 年度权益分

派，根据限制性股票激励计划相关规定，2019 年限制性股票激励计划

限制性股票回购价格由 4.80 元/股调整为 1.80 元/股。

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。

第二届监事会第四十一次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股

票激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，根据公司《2019 年限

制性股票激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为 2019 年限制

性股票激励计划第一期解除限售的条件已经成就，根据公司 2019 年

第五次临时股东大会的授权，同意公司按照 2019 年限制性股票激励

计划的相关规定办理第一期限制性股票的相关解除限售事宜。本次符

合解除限售条件的激励对象共计 183 名，可申请解除限售的限制性股

票数量合计为 1,070,040 股，占公司当时股本总额 362,221,286 股的

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意按照本激励计划的相关规定办理第一期限制性股票的相关解除限

售事宜，律师也出具了相应的法律意见书。

第二届监事会第四十一次会议，审议通过了《关于调整限制性股票数

量和回购注销部分限制性股票的议案》，同意对离职对象李清明持有

的 2018 年限制性股票激励计划、2019 年限制性股票激励计划股份，

离职对象李琰持有的 2018 年限制性股票激励计划股份及 2018 年限

制性股权激励计划第一期、2019 年限制性股权激励计划第一期部分

个人业绩考核未达标员工股份进行回购注销。本次回购注销的股票为

公司根据《2018 年限制性股票激励计划》《2019 年限制性股票激励

计划》向激励对象授予的人民币普通股股票，回购注销的股票数量为

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意调整限制性股票数量和回购注销部分限制性股票，律师也出具了相

应的法律意见书。

议、第二届监事会第四十五次会议审议通过了《关于调整限制性股票

回购价格及回购数量的议案》，公司于 2021 年 9 月 30 日完成 2021

半年度权益分派，根据限制性股票激励计划相关规定， 2019 年限制

性股票激励计划限制性股票回购价格由 1.80 元/股调整为 1.20 元/股。

将需回购注销的限制性股票激励计划限制性股票回购数量由 289,287

（223,365+65,922）股调整为 433,930 股。

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意对限制性股票回购价格进行调整，律师也出具了相应的法律意见书。

届监事会第九次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划

第二期解除限售条件成就的议案》，根据公司《2019年限制性股票激

励计划（草案）》的相关规定，董事会认为2019年限制性股票激励计

划第二期解除限售的条件已经成就，根据公司2019年第五次临时股东

大会的授权，同意公司按照2019年限制性股票激励计划的相关规定办

理第二期限制性股票的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条件的

激励对象共计168名，可申请解除限售的限制性股票数量合计为

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意按照2019年限制性股票激励计划的相关规定办理第二期限制性股

票的相关解除限售事宜，律师也出具了相应的法律意见书。

三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励

计划第三期解除限售条件成就的议案》，根据公司《2019年限制性股

票激励计划（草案）》的相关规定，董事会认为2019年限制性股票激

励计划第三期解除限售的条件已经成就，根据公司2019年第五次临时

股东大会的授权，同意公司按照2019年限制性股票激励计划的相关规

定办理第三期限制性股票的相关解除限售事宜。本次符合解除限售条

件的激励对象共计159名，可申请解除限售的限制性股票数量合计为

   公司独立董事对上述相关事项发表了同意的独立意见，监事会同

意按照2019年限制性股票激励计划的相关规定办理第三期限制性股

票的相关解除限售事宜，律师也出具了相应的法律意见书。

   二、2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条

件成就的说明

   （一）第三个解除限售期届满的说明

   根据《山东英科医疗用品股份有限公司 2019 年限制性股票激励

计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，2019

年限制性股票激励计划各批次限制性股票的限售期分别为自限制性

股票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。第三个解除限

售期为自限制性股票授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起

至限制性股票授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日

止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。2019 年限制性股

票激励计划的限制性股票的授予日为 2019 年 12 月 31 日，上市日期

为 2020 年 2 月 26 日，第三个限售期已于 2023 年 2 月 27 日届满。

   （二）第三个解除限售期解除限售条件成就的说明解除限售期内，

同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：

 激励对象获授的限制性股票

                           是否达到解除限售条件的说明

 第三个解除限售期解除限售条件

  （一）公司未发生如下任一情形：

册会计师出具否定意见或者无法表示意见的

审计报告；

被注册会计师出具否定意见或者无法表示意      公司未发生前述情形，满足解除限

见的审计报告；                售条件。

律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的

情形；

  （二）激励对象未发生如下任一情形：

不适当人选；                 解除限售条件。

出机构认定为不适当人选；

被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采

取市场禁入措施；

董事、高级管理人员情形的；

激励的；

                                    以 2019 年净利润 16,901.52 万元为

                               基准，2022 年净利润为 45,995.52 万元，

                               实际达成的净利润增长率为 172.14%；

    （三）公司层面业绩考核要求

                                    以 2019 年营业收入 208,293.54 万

    公司需满足下列两个条件之一：以 2019

                               元 为 基 准 ， 2022 年 营 业 收 入 为

年净利润为基准，2022 年净利润增长率不低

于 50%；以 2019 年营业收入为基准，2022 年

                               增长率为 217.52%。

营业收入增长率不低于 50%。

                                    上述净利润增长率及营业收入增

                               长率均高于业绩考核要求，满足解除限

                               售条件。

                                    除 7 名激励对象已离职或处于离

                               职交接期不再纳入业绩考核条件，2 名

    （四）个人层面绩效考核要求

                               监事不得再作为激励对象外，其他 159

    根据公司《2019 年限制性股票激励计划

                               名激励对象具体考核情况如下：3 名激

实施考核管理办法》，激励对象的绩效考核结

                               励对象绩效考核标准为 C，对应标准系

果划分为 A+、A、B+、B，C+、C 和 D 七个

                               数为 0.6；6 名激励对象绩效考核结果

档次，分别对应标准系数为 1、1、1、0.9、

                               为 C+，对应标准系数为 0.8；24 名激励

                               对象绩效考核结果为 B，对应标准系数

激励对象个人当年实际解除限售额度=个人

                               为 0.9；其他 126 名激励对象个人绩效

当年计划解除限售额度×标准系数。

                               层面考核结果均为 A+、A、B+，对应

                               标准系数为 1.0，满足解除限售条件。

   综上所述，董事会认为公司《激励计划（草案）》中规定的第三

个解除限售期已经届满，相应的解除限售条件已经成就，并根据公司

励计划的相关规定对满足解除限售条件的激励对象办理第三个解除

限售期解除限售事宜。

   对 2019 年限制性股票激励计划第三期未达到解除限售条件激励

对象持有的股份，公司将履行相关审议程序，决定该部分限制性股票

的处理方法。

      三、2019 年限制性股票激励计划第三个解除限售期的解除限售

情况

司当前股本总额 658,915,805 股的 0.2025%。

流通具体情况如下：

                             获授的限制性股票                               限售的限制性股票数量占

姓名             职务                                除限售的限制性股

                                数量（股）                               本期激励计划获授总数的

                                                  票数量（股）

                                                                          比例

陈琼             总经理                     270,000            81,000                  30%

于海生           副总经理                     135,000            40,500                  30%

李斌        副总经理、董事会秘书                   216,000            64,800                  30%

冯杰            财务总监                      81,000            21,870                  27%

核心技术（业务）人员（155 人）                    3,909,600          1,126,305                 29%

          合计（159 人）                  4,611,600          1,334,475                 29%

     注：

     公司股本总额为 2023 年 6 月 16 日总股本。

     激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×标准系数。本年度纳入考核的 159

名激励对象中：

=148,500*30%*0.6=26,730；

=243,000*30%*0.8=58,320；

售 额 度 =81,000*30%*0.9=21,870 ； 其 他 23 名 核 心 技 术 （ 业 务 ） 人 员 当 年 实 际 解 除 限 售 额 度

=472,500*30%*0.9=127,575。

     其他 126 名激励对象个人绩效层面考核结果均为 A+、A、B+，对应标准系数为 1.0：其中高级管理人

员 陈 琼 个 人 当 年 实 际 解 除 限 售 额 度 =270,000*30%*1.0=81,000 ； 于 海 生 个 人 当 年 实 际 解 除 限 售 额 度

=135,000*30%*1.0=40,500；李斌个人当年实际解除限售额度=216,000*30%*1.0=64,800；其他 123 名核心技

术（业务）人员当年实际解除限售额度=3,045,600*30%*1.0=913,680。

  四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

  经核查，公司董事会薪酬与考核委员会认为：本次可解除限售激

励对象的资格符合《上市公司股权激励管理办法》《山东英科医疗用

品股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规

定；公司层面业绩指标等其它解除限售条件均已达成，且激励对象可

解除限售的限制性股票数量与其在考核年度内的考核结果相符，同意

公司办理相应限制性股票解除限售事宜。

  五、独立董事意见

  经核查，独立董事认为：公司符合《上市公司股权激励管理办法》

《山东英科医疗用品股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草

案）》（以下简称“《激励计划》”）及其他法律法规及规范性文件

规定的实施股权激励计划的情形；公司具备实施股权激励计划的主体

资格，未发生不得实施本次股权激励计划的情形；参与本次解除限售

的激励对象具备申请解除限售的主体资格，其满足《激励计划》等规

定的解除限售条件（包括但不限于考核条件等），其作为公司本次可

解除限售激励对象的主体资格合法、有效；公司本次解除限售安排符

合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》及其他法律、法规、

规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。因此，我们同意

公司对符合解除限售条件的 159 名激励对象按规定解除限售，并为其

办理相应的解除限售手续。

  六、监事会意见

  经审议，监事会认为：根据公司《2019 年限制性股票激励计划

（草案）》的相关规定，认为本激励计划第三期解除限售的条件已经

成就，根据公司 2019 年第五次临时股东大会的授权，同意公司按照

除限售事宜。本次符合解除限售条件的激励对象共计 159 人，可申请

解除限售的限制性股票数量为 1,334,475 股，占公司当前股本总额

   七、律师出具的法律意见

   上海泽昌律师事务所出具的法律意见书认为：截至本法律意见书

出具之日，2019 年第三期解除限售条件成就事项已取得现阶段必要

的批准和授权，履行了现阶段必要的程序，符合《公司法》

                         《证券法》

《管理办法》和《激励计划》的有关规定；公司尚需就 2019 年第三

期解除限售条件成就履行相应的信息披露义务并办理相关手续。

   八、备查文件

见；

划第三期解除限售条件成就的意见；

购注销部分限制性股票的法律意见书；

   特此公告。

英科医疗科技股份有限公司

   董 事 会

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